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证监会就期货市场客户开户管理规定征求意见!

2020年11月21日 10:54
作者:杨美
来源: 期货日报

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原标题:重磅连发!证监会就期货市场客户开户管理规定征求意见!上期所调整期货公司会员限仓比例,分类评价结果成“标尺”

  11月20日,证监会就期货市场客户开户管理规定公开征求意见;同日,证监会就证券基金经营机构董事高及从业人员监督管理办法征求意见。此外,上期所发布关于期货公司会员限仓比例调整的通知。

  证监会就期货市场客户开户管理规定征求意见

  据证监会网站11月20日消息,为适应期货市场发展,并贯彻落实证监会证券期货规章制度系统性清理工作,证监会对《期货市场客户开户管理规定》(证监会公告〔2012〕1号,以下简称征求意见稿)进行了修订,并同步废止《关于开展期货市场账户规范工作的决定》(证监会公告〔2011〕20号),将其中部分规定纳入征求意见稿。

  征求意见稿共八章五十一条,主要修订以下内容:

  一是新增第六章“账户休眠管理”,将《决定》有关休眠账户的定义、对休眠账户限制开仓、休眠账户激活等规定纳入《开户管理规定》,并将统一开户制度实施(2009年9月1日)前,直接通过期货交易所开立交易编码,但是客户资料不完整或者关键信息不准确的账户,纳入休眠账户进行统一管理。

  二是将第九条中的“身份证”“组织机构代码证”和“营业执照”等具体身份证明文件要求统一修改为“有效身份证明文件”,由中国期货市场监控中心根据客户类型另行规定相应的有效身份证明文件。

  三是将第十三条中的“营业部”修改为“营业部、分公司等分支机构”,并将“保存开户资料”的要求修改为“确保可以查询”,在保证满足监管要求的基础上,减轻期货公司运营成本。

  四是新增第四十八条,规定期货公司为客户在中国证监会批准的其他期货交易场所申请开立交易编码的,依照本规定的有关规定执行。

  五是新增第五十条,增加遵守有关反洗钱和投资者适当性的原则性规定。

  六是更新所引用其他法律法规的名称和条文序号,并规范条文表述。

  据期货日报记者了解,从目前来看,投资者基本可以在网上实现办理开户,统一解决了一线客户身份识别的难点。

  一位不愿具名的期货公司高管对记者表示,此次征求意见稿对休眠账户做了要求;首提“有效身份证明文件”概念,为未来预留了扩展空间,具体实施还要等新细则出台;也跟上了时代发展特点,将同公司各地机构统一称呼分支机构,降低开户资料至可查询。

  “此外,规定新增期货公司为客户在中国证监会批准的其他期货交易场所申请开立交易编码的内容,为新设交易所预留制度扩展口。”上述期货公司高管表示。

  证监会就证券基金经营机构董事高及从业人员监督管理办法征求意见

  据证监会网站11月20日消息,为了规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,证监会起草了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征求意见。

  证监会表示,证券基金行业是人力资源密集型行业,证券基金经营机构的董监高人员对公司经营管理负有重大责任,从业人员从事证券基金业务,直接影响投资者权益,这些人员的专业素质、职业道德和合规诚信水平,对于经营机构和资本市场的规范发展具有重要影响。随着行业的发展变化、“放管服”改革的持续推进,以及新《证券法》的发布实施,现行关于董监高人员和从业人员的监管规则需要作相应调整完善,有必要制定统一的部门规章进行系统性规范,以提升证券基金行业人员管理和规范水平,促进证券基金经营机构合规、稳健运行。

  《管理办法》主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角、无盲区。

  证监会表示,欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意见,证监会将认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后发布实施。

  证监会对华晨汽车集团控股有限公司及相关中介机构采取有关措施

  据证监会网站11月20日消息,近期,华晨汽车集团控股有限公司(以下简称华晨集团)有关债券违约,引起市场关注。证监会已依法对其开展专项检查,根据检查情况,今日对华晨集团采取出具警示函的行政监管措施并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查,对华晨集团有关债券涉及的中介机构进行同步核查,严肃查处有关违法违规行为。

  证监会高度重视投资者合法权益保护,全面贯彻落实国务院金融委“零容忍”要求,依法严厉打击各类违法违规行为,维护债券市场良好秩序。同时,将继续维护和发挥好债券市场正常功能,支持各类所有制企业合法合规通过债券市场融资发展。下一步,证监会将依法做好监管工作,牢牢守住不发生系统性风险的底线,深化改革、健全制度、落实责任、严格监管,促进债券市场平稳健康发展。

  中国证监会有关部门负责人就中美审计监管合作事宜答记者问

  11月20日,中国证监会有关部门负责人就中美审计监管合作事宜答记者问。

  问:近期美国会参议员向全体在美上市中国公司致公开信,要求在美上市中国公司解释如何遵守美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)有关监管要求。此外,有媒体报道,美国证监会正在起草新规,要求在美上市公司接受美国可检查的会计师事务所二次审计,否则将面临退市。证监会对此有何评论?

  答:我们注意到了美参议员的公开信和相关新闻报道。在此澄清两点。一是中国公司在美上市,均按美国相关法律和规则要求编制财务报表和履行信息披露义务,否则无法在美国监管机构注册。美国监管机构暂时不能检查为在美上市中国公司提供审计服务的中国会计师事务所,是跨境监管合作领域的问题,并不代表中国公司不遵守美国的相关法律和规则要求。二是关于中美审计监管合作,我们一贯的立场是通过跨境监管合作机制开展会计师事务所检查。2020年8月4日,中方监管部门在积极考虑美方诉求的基础上,向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)发送了关于会计师事务所联合检查的第四版方案建议,PCAOB确认收到并表示会积极研究。我们期待美方监管机构尽快与我方就具体方案开展磋商。相信双方秉持开放、专业态度,一定能就联合检查方案达成共识,有效推进中美审计监管合作,共同为跨境上市企业营造良好的监管环境。

  上期所调整期货公司会员限仓比例

  2020年11月20日,上海期货交易所(下称上期所)发布《关于期货公司会员限仓比例调整的通知》(下称《通知》)。《通知》称,自2021年1月1日起,40家《2020年期货公司分类评价结果》A类期货公司的限仓比例调整至35%,6家期货公司的限仓比例由35%下调至25%。

  此次调整相关期货公司会员的限仓比例,是根据《上海期货交易所风险控制管理办法》有关规定,参考《2020年期货公司分类评价结果》,并结合2020年度各期货公司会员在合规经营以及对交易所工作的支持与配合等方面的综合表现来制定的,目的是通过减少对期货公司会员规模扩大和业务发展的限制,进一步鼓励优质期货公司会员做大做强。

  据介绍,本次调整适用上期所的全部品种,但不包括上海国际能源交易中心的品种;此次调整未设置截止时间,截止时间将由交易所另行公布。

  国泰君安期货相关人士表示,近年来期货公司整体运营的规范化程度不断提升,国内期货市场的成熟度不断增强,期货公司对放宽持仓限制的呼声较高。上期所顺应市场呼声,动态调整期货公司会员限仓比例,既能减少对期货公司现有客户交易策略的影响,也会鼓励期货公司持续合规经营,提高整体经营管理水平。

  上期所相关人士表示,今年是上期所对期货公司会员限仓比例进行动态调整的第二年,该调整措施是交易所顺应市场发展,主动服务实体经济,发挥期货市场风险管理功能的一项重要举措,有利于鼓励期货公司会员做大做强,进一步提升市场服务水平,促进期货市场健康稳定发展。

(文章来源:期货日报)

(责任编辑:DF381)

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